KYC File beurteilen

KYC Toolbox Anwendungshinweise zur Beurteilung von KYC Files

Vorgehen bei KYC File beurteilen

  • Im Register «KYC Files / Eigenschaften » mit Button «KYC File beurteilen» wird die finale Risikokategorisierung pro Kunde vorgenommen und als Report abgelegt:
      KYC File beurteilen_Button
    KYC File beurteilen_Risikobeurteilung
  • Sobald das Risk Assessment gemacht wurde erscheint ein Approval Report im KYC File (oberste «Mappe»).
  • Der Status wird auf «Assessed» geändert. Der Status «Assessed» kann lediglich durch das System vergeben werden indem die Vertragspartei mit dem Risk Assessment abgeschlossen wird.
  • Es ist möglich, den Status manuell zwischen «to be processed» und «to be assessed» zu ändern.
    KYC Files_Änderung Status II 
    KYC Files_Änderung Status 
      • «to be processed» Der Status wird angezeigt, sofern bei einer Entität noch verschiedene Schritte wie z.B. KYC Check, Verifikation, Video Identifikation etc. durchgeführt werden soll.
      • «to be assessed» Wird der Status auf „to be assessed“ geändert, steht die Vertragsgruppe bereit für die Risikobeurteilung.
  • Im Register «KYC Files» kann nach diesen Status gefiltert werden.

    Kosten KYC File beurteilen

    Die Funktion ist für Toolbox Users kostenlos.