KYC Toolbox Anwendungshinweise zur Beurteilung von KYC Files
Vorgehen bei KYC File beurteilen
- Im Register «KYC Files / Eigenschaften » mit Button «KYC File beurteilen» wird die finale Risikokategorisierung pro Kunde vorgenommen und als Report abgelegt:
- Sobald das Risk Assessment gemacht wurde erscheint ein Approval Report im KYC File (oberste «Mappe»).
- Der Status wird auf «Assessed» geändert. Der Status «Assessed» kann lediglich durch das System vergeben werden indem die Vertragspartei mit dem Risk Assessment abgeschlossen wird.
- Es ist möglich, den Status manuell zwischen «to be processed» und «to be assessed» zu ändern.
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- «to be processed» Der Status wird angezeigt, sofern bei einer Entität noch verschiedene Schritte wie z.B. KYC Check, Verifikation, Video Identifikation etc. durchgeführt werden soll.
- «to be assessed» Wird der Status auf „to be assessed“ geändert, steht die Vertragsgruppe bereit für die Risikobeurteilung.
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- Im Register «KYC Files» kann nach diesen Status gefiltert werden.
Kosten KYC File beurteilen
Die Funktion ist für Toolbox Users kostenlos.