Neuerungen in Ihrer KYC Toolbox vom 27.07.2021
ZUSÄTZLICHE SUCHKRITERIEN / FILTER
NEU Wir freuen uns, einem häufig geäusserten Wunsch entsprechen zu können und bieten neu zusätzliche Filter als Suchkriterien an. Mit den neuen Filtern ist es möglich, gezielt den bestehenden Kundenstamm zu filtern und nur noch Kunden mit Sanktionen, PEP oder Hinweisen auf Kriminalität anzuzeigen. Die Filter können jederzeit unter «Relations / List» aktiviert werden.
GLOSSAR:
- Sanktionen: z.B. UN, EU, SECO, OFAC, etc.
- PEP: Personen, die im Ausland mit führenden öffentlichen Funktionen betraut sind oder waren (politisch exponierte Personen) gemäß Art. 2a Abs. 1 GWG
- CH-PEP: Personen, die in der Schweiz auf nationaler Ebene in Politik, Verwaltung, Militär und Justiz mit führenden öffentlichen Funktionen betraut sind oder waren, sowie Mitglieder des Verwaltungsrats oder der Geschäftsleitung von staatseigenen Unternehmen von nationaler Bedeutung (politisch exponierte Personen im Inland) gemäss Art. 2a Abs. 1 lit. b GwG
- Ausländische PEP: Ausländische PEP gemäss Art. 2a Abs. 1 lit. a GwG
- INT-PEP: Personen, die von einer zwischenstaatlichen Organisation oder internationalen Sportverbänden mit einer besonderen Funktion betraut sind oder waren gemäß Art. 2a Abs. 1 lit. c GwG
- CTRL-ORG: Juristische Person (Organisation), die letztlich direkt oder indirekt von einem PEP im Sinne des Art. 2a Abs. 3 GWG kontrolliert werden.
- PEP-RCA: Angehörige oder nahestehende Personen eines PEP im Sinne von Art. 2a Abs. 2 GwG.
- CRIME: Personen mit einer Verbindung zu strafbaren Handlungen im Sinne von Art. 305bis StGB, Art. 260ter StGB (kriminelle Vereinigung) oder Art. 260quinquies (Finanzierung des Terrorismus)
Weitere Details zu den KYC-Records und Risikokriterien finden Sie auf unserer Website.