KYC Toolbox
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      Register "Relations"

      KYC Toolbox Anwendungshinweise zum Register "Relations"

      Übersicht der erfassten Kunden (Personen oder Organisationen)

      KYC Toolbox_Relations_Risiken_20209

      Es sind drei verschiedene Unterreiter vorhanden:

      • LIST: Hier werden alle Relations (bisher: Kunden) aufgelistet.
      • SEARCH/SUCHEN: In diesem Unterreiter können die Entitäten gesucht werden.
      • DETAILS/EIGENSCHAFTEN: Dieser Unterreiter dient zur Ansicht der Details der Relations (bisher: Kunden). Zudem können hier die jeweiligen Funktionen/Tools ausgeübt werden.

      LIST:

      • In der Liste der Relations kann gefiltert und/oder sortiert werden

      Relations_Filter_DE_alle

      • Verschiedene Daten der Entitäten werden aufgeführt wie:
        • die Referenznummer; sofern keine Nummer eingegeben wurde wird dieses Feld mit [empty-ref] bzw. [leere-referenz] automatisch ausgefüllt.
        • den Namen
        • ob es sich um eine natürliche Entität oder eine juristische Entität handelt (Typ)
        • das Geburtsdatum sofern eines angegeben wurde
        • die Nationalität(en)
          • mit dem ersten Land ist die Staatsbürgerschaft gemeint
          • mit dem Land, welches in Klammern angezeigt wird, ist das Aufenthaltsland (bzw. Domizilland bei Gesellschaft) gemeint
        • das Datum, an welchem die letzte Änderung im jeweiligen KYC File vorgenommen wurde
        • die Risiken (basierend auf den KYC Records)
          • in der ersten Zeile wird das Risiko aus «Check Risk» angezeigt
          • in der zweiten Zeile wird das Risiko aus «Verify Risk» angezeigt
          • ist ein Fragezeichen (?) aufgeführt, wurde das Risiko noch nicht bestimmt

      Filter:

      • Es kann nach dem Verifikationsstatus gefiltert werden:
        • Wenn nach «To be verified» gefiltert wird, werden folgende Kunden angezeigt:
            • Es wurden noch keine Verifikation durchgeführt
            • Bei einem Re-Check wurden neue Risiken gefunden weshalb eine erneute Verifikation notwendig ist
            • Kunden mit einem «Check Risk» Risiko C werden nicht aufgeführt da keine Treffer zum verifizieren vorhanden sind
        • Mit dem Filter «Is verified» werden Kunden aufgeführt, bei welchen die Verifikation abgeschlossen wurde
      • Es kann nach den beiden verschiedenen Relationtypen gefiltert werden (Personen und Organisationen)
      • Die verschiedenen Risikokategorien können gefiltert werden (Check Risk und Verification Risk)
      • Es ist ein Filter verfügbar, mit welchem basierend auf dem Status der Dokumente/Reports die Relations angezeigt werden können:
        • «Any most recent pending/aktuelle ausstehend»: Es werden die Relations angezeigt, bei welchen mindestens ein Dokumententyp (z.B. Onboarding Chatbot oder Video Identifikation) im Status PENDING ist. Hierfür wird jeweils die aktuellste Dokumentversion berücksichtigt.
        • «All completed/alle abgeschlossen»: Mit diesem Filter werden alle Relations angezeigt, bei welchen mindestens eine Version jedes Dokumententyps mit dem Status COMPLETED versehen ist.
      • Die verschiedenen Filter unter «Verification» beziehen sich ausschliesslich auf die Funktion «Verify Risk»:
        • «With TP match(es)»: werden Entitäten angezeigt, bei welchen aus «Verify Risks» mindestens ein True Positive resultierte.
        • «Without TP match(es)»: werden Entitäten angezeigt, bei welchen aus «Verify Risks» keine True Positives resultierten.
        • «With unassessed match(es)»: werden Entitäten angezeigt, bei welchen aus «Verify Risks» noch mindestens einen nicht beurteilten Treffer vorhanden ist.
        • «Not existing»: werden Entitäten angezeigt, bei welchen noch kein «Verify Risk» durchgeführt wurde.

      Sortierung:

      • Folgende Sortierungsmöglichkeiten stehen zur Verfügung:
        • Letztes Änderungsdatum
        • Referenz
        • Check Risk
        • Verification Risk
      • Des Weitern kann innerhalb der verschiedenen Sortierungen absteigend oder aufsteigend sortiert werden.

      SEARCH/SUCHEN:

      Im Unterreiter SEARCH kann gesucht werden, ob eine Person oder Organisationen bereits in der Toolbox gespeichert ist.

      • Bei Relation Typ ist anzugeben, ob eine Person oder eine Organisation gesucht wird
      • Die Details, nach denen gesucht wird können eingegeben werden
      • Mit Klick auf Suchen werden rechts die Resultate angezeigt

      KYC Toolbox_Relations_Suchen_20209

      DETAILS/EIGENSCHAFTEN:

      Im Unterreiter DETAILS können die jeweiligen Funktionen/Tools, wie z.B. Check Risk, ausgeführt werden.

      Relations_Eigenschaften